国家金融监督管理总局网站近日公布的海南监管局行政处罚信息公开表显示，交通银行股份有限公司海南省分行及相关分支机构、相关责任人员服务收费不合规、贷款管理不尽职、员工异常行为管理不到位。
国家金融监督管理总局海南监管局对交通银行海南省分行罚款115万元，对交通银行文昌支行罚款25万元，对交通银行海口大同支行罚款20万元，对交通银行海口西海岸支行罚款35万元；对丁伟、韩亮警告。
中信建投尽职调查不充分被监管谈话 一保代被禁业一年
中国经济网北京5月4日讯北京证监局网站于4月30日公布关于对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定、关于对罗贵均采取出具警示函行政监管措施的决定、关于对包桉泰采取出具警示函行政监管措施的决定、关于对王万里采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。经查，中信建投证券股份有限公司在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。上述行为违反了《保荐人尽职调查工作准则》第四条、第六条第二款、第二十条第三款、第二十二条第三款、第四十六条第一款和第三款、第七十一条以及《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条第一款、第二十条、第二十五条第一款、第二十六条的规定
交通银行股份有限公司海南省分行、交通银行文昌支行、交通银行海口大同支行、交通银行海口西海岸支行合计被罚195万元。
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